Conformité bancaire
Etablissement : Faculté de Gestion, Economie & Sciences Licences
Langue : Français
Formation(s) dans laquelle/lesquelles le cours apparait :
- Aucune formation en lien avec ce cours.
Période : S2
Connaissance de l’activité d’une agence (bancaire/assurance) durant le premier semestre d’alternance
Découvrir la conformité dans le cadre d’une activité de chargé de clientèle
Introduction à la notion de conformité
Cadre réglementaire (régulateurs)
Historique des accords de Bâle
Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
Connaissance client (KYC)
Rôles et responsabilités des acteurs
Ethique et conduite professionnelle
Protection des données (RGPD) et les risques Cyber
Cartographie des risques de conformité
Les risques opérationnels :
– Litiges commerciaux
– Erreur d’exécution
– Secret bancaire
– Corruption
Gouvernance, reportings, indicateurs de conformité, surveillance permanente
